[股市纵横] 未勤勉尽责督促发行人信息披露中天国富证券及两名员工被出具警示函

lzyin1979

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1楼大中小发表于 2022-2-20 15:43 只看该作者

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未勤勉尽责督促发行人信息披露中天国富证券及两名员工被出具警示函

近日，证监会发布关于对中天国富证券有限公司及方蔚、赵亮采取出具警示函监管措施的决定。

　　公告显示，证监会发现中天国富证券及方蔚、赵亮在保荐浙江鑫甬生物化工股份有限公司(以下简称发行人)首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责督促发行人按照规定履行信息披露义务。
　　上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定，证监会决定对中天国富证券及方蔚、赵亮采取出具警示函的监督管理措施。

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